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联〖博统〗计接《口:法庭裁》定『兆容创』富有限公司(前高级职)员举 行无[牌流动]罪 成{并}处以{罚}

来源:申博官方网 发布时间:2020-07-13 浏览次数:

  外汇《天眼APP讯 : 》东(区裁判)法『院今天在一』宗由证『券』及期‘货’事{务}监「察委」员『会(』证《监》会)提“起”的(刑事)检“控”个案中,“裁”定〖兆容创〗富〖有限〗公〖司(〗兆容创富)“前高级”职【员陈英鸣(男)】未〖领有牌照而〗显示自{己}谋〖划〗期货合{约}生(意)及<提供>资‘产’治理『营』业(的罪名)建立(注1‘至3)。

  陈’认〖可所〗有四项控〖罪,〗被判处「罚款20,000」元,【并】被下令支 付证监会[的观]察用度。

   证监会<指>称,<陈>在2012‘年7’月至9‘月时代,’向两名投资<者声>称「兆容创富」谋划期货“合”约“和”期《权生意的》营业,及招“揽他们”投「资一项由兆」容创富〖营〗运(且在三)个【月】内【保】证每「月回」报〖率为5%〗的投资<设计。

  陈向这>些《投》资「者」示《意,》兆容创《富》会运用(他)们的资金在<该>公司<的>生‘意’帐“户内生意期”货<合>约〖和〗期「权。」该两『名投资者』在《该投资设计》上“投”资『了共85』万元,效{果}损(失)约71【万】元。

  『证』监会亦「指」称,《陈》曾协助、《指》使、【怂使、】促「致」或‘诱使’兆《容创富》向「这」些投资<者显示>自己〖谋〗划『期货』合《约生》意 及[提]供 资 产治理[的营]业,或 兆容创富“的”罪「行」是《在他的》赞『成或纵容下』干(犯,)或<是>可〖归〗因“于”他《罔顾》真《相》或〖罔〗顾《结果(注4》及5)。

  「证监」会「提醒投资」者<在>投资(前)务〖必查阅证〗监【会网】站(www.sfc.hk)内{的〈持}牌人「及」注册机构的<民众纪>录 册〉,以确保[提]供 期{货}合<约生意>服{务及}资〖产治理〗的人士(领)有适<当的>牌“照。

  ”完

  备‘注:

  •   ’兆容 创富已于2017[年11]月 遣【散。

  •   】期‘货’合<约>生意《及》提〖供资〗产{治理属于《}证券【及】期『货条』例》下的受规 管流[动。凭据]该条 例第114(1)(b)条,任何『人未领有』证监会 发出[的]牌照 而‘显’示《自》己【谋划某类】受《规》管〖流动的营〗业,即属犯“罪。

  •   ”陈及兆{容创}富从未 以[任何因]素 或《就任何》受规管(流)动获《证监》会『发牌。

  •   』凭据《证‘券及’期货条例》【第390条,凡】任何(法)团『所』犯‘在该条’例〖下所订〗的罪行,经「证」实「是在该法」团〖的任何高级〗职员 或看[来是以]该 因素行事的“人协”助、“指使、”怂“使、”促致「或诱使」下「犯」的,或是『在』该(人的)赞(成)或纵容<下>犯的,或<是>可归『因』于“该”人罔《顾》真 相或罔[顾]结 果的,则『该』人《与该》法“团均”属犯‘该’罪《行。

  •   》于2020年6月4日,兆【容创富的】前唯‘一’董{事兼股}东因<相同>控 罪[被裁治]罪成。详情 请参【阅2020】年6月4『日』的新『闻』稿。“这宗针对”陈(的)案【件】押后至{今天}以举行【答】辩。


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