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allbet登录网址:羁系信息大汇总!近期哪些公司和个体进入了“黑名单”?

来源:申博官方网 发布时间:2020-07-09 浏览次数:

  外汇天眼APP讯 : 全球各大羁系机构一直在宣布各种处罚和羁系信息,以珍爱投资者免受损害。本文将带你梳理英国金融市场羁系局(FCA)、澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)、美国商品期货交易委员会(CFTC)等多家羁系机构近期宣布的羁系新闻。

  英国金融行为羁系局(FCA)

  

  【FCA官网宣布多家在英展业无牌“黑户”英国金融市场羁系机构FCA近期在其官网发出风险警示,指出针对英国民众提供金融服务的实体SSITE International Limited、Advisors Network LLC、Jamie.tradesfx、Union Bonds、Investor Guard、UK Bond Society、Bond Comparison Site、 UK Secure Bonds UK、Traderking、Invcenter、Harrison Newman、Best Investment Bonds、Finance Unlimited、Titan Pro 500、The Lenders、British Market、Citizens Advisory、MottoFX、RoyalsFX、Compare Wise、OFC MARKETS、City Partners、Sadi Finance、Earnsured Asset Management、Frisky Loans、FIRST BROKERS等进行了需经FCA授权的营业流动,但其从未获得FCA授权或在FCA注册。FCA提醒投资者对这些无牌“黑户”提高小心。

  【FCA官网宣布多个套牌公司”FCA近期在其官网宣布了多个“套牌公司”,如StepStone Credits、Surety & Guarantee Services Limited、Alphaprime.cash、Titanium Asset Management、Active Capital Asset Managers、Cash4u、Kingsbridge Capital 、Kronos Invest、Old Mutual Wealth、ML Capital Asset Management、Hanseatic Financial Services、Paydayloansnow Lender Ltd、FOPU、Online Union、Atlas Funding Group Ltd、Hyde Park Investment Ltd 、BoerseFX、Man Pro Fund、Independent Wealth Brokers等。FCA官网上列出了这些套牌公司和真正已获FCA授权、EEA授权的持牌公司的详细信息。FCA指出,“套牌公司”会仿冒正规持牌公司的基本资料,如使用与持牌公司的名称相同或相似的公司名等,试图到达以假乱真、疑惑客户的目的。

  【FCA宣布针对Worldspreads前CEO市场欠妥行为的决议通知】FCA日前宣布了对Worldspreads前CEO Conor Foley的决议通知,对其滥用市场行为罚款658,900英镑,并克制其担任与受羁系流动相关的任何职务。FCA称,WorldSpreads Limited(WSL)及其控股公司WorldSpreads Group plc(WSG)的CEO Conor Foley在WSG于2007年8月在伦敦证券交易所的另类投资市场上市之前介入起草了上市文件。该羁系机构以为这些文件含有误导性信息,并遗漏了投资者做出明智投资决议所需的要害信息。

  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)

  

  【ASIC打消MyPlanner Professional的AFS牌照】澳大利亚金融市场羁系机构ASIC宣布打消昆士兰州金融服务提供商MyPlanner Professional Services Pty Ltd(MyPlanner Professional)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照(编号:425542),自2020年6月23日生效。ASIC示意该打消决议基于MyPlanner Professional不再谋划金融服务营业且处于整理状态。由于一直在合规方面存在问题,MyPlanner Professiona此前已于2020年2月12日被ASIC暂停牌照允许为期10周。

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